經(jīng)過20 多年的發(fā)展，建設監(jiān)理制度日趨完善，但隨著工程建設整體質量要求的提高，監(jiān)理的責任越來越重，面臨的風險也越來越大。

 
 
　　目前，大多數(shù)工程監(jiān)理仍是施工階段的監(jiān)理，而項目上存在著安全、質量、進度等諸多可能突發(fā)的問題，如果不加以防范，將給監(jiān)理企業(yè)的生存和發(fā)展帶來危機。因此，監(jiān)理企業(yè)應該具有風險管理意識，要能識別風險、防范風險，加強風險管理方面的工作力度，提高監(jiān)理企業(yè)自身的抗風險能力。  
　　1  監(jiān)理責任風險的產生  
　　監(jiān)理責任風險是指導致監(jiān)理不能完成法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的義務的一切不確定性，這些不確定性可能造成監(jiān)理承擔相應的監(jiān)理責任。隨著法律、法規(guī)對監(jiān)理的要求日益嚴格，社會對監(jiān)理的要求不斷提高，監(jiān)理自身所掌握知識和經(jīng)驗的局限性等原因，都大大的提高了監(jiān)理風險。  
　　監(jiān)理企業(yè)必須通過風險識別、風險分析，合理地采用規(guī)避、減少或轉移等方式方法，對監(jiān)理活動或事件所涉及的監(jiān)理風險采取有效措施進行控制，才能將風險事件造成的不利影響降至低。  
　　2  監(jiān)理責任的風險識別  
　　風險因素識別是風險管理中的首要步驟，筆者將監(jiān)理的主要職責劃分為“審、查、停、報”四項，而每一項中又存在三種風險因素，即超職責履行、主觀不履行、客觀未履行。至于因監(jiān)理個人職業(yè)道德等因素，導致監(jiān)理履行職責未有效履行的，不在本文討論范圍之內。  
　　2.1  資料提前審  
　　“事故疏于防范”，就近些年的建設工程安全和質量事故來看，幾乎每一起事故都存在事前控制不到位的現(xiàn)象。而事前控制中，監(jiān)理的資料審查占了相當?shù)谋戎?。因此，監(jiān)理要在以事前控制為工作重點的前提下，從現(xiàn)場的實際工作任務和目標出發(fā)，對工程相關資料進行全面、及時、準確地審查，來預防事故發(fā)生，降低監(jiān)理的職業(yè)風險。  
　　因監(jiān)理在審查工作不到位，造成的風險主要表現(xiàn)如下。  
　?。?）超職責履行：總代簽署開工報告。監(jiān)理自行簽署應由設計單位確認的設計變更。  
　　（2）主觀不履行：未按規(guī)定審查承包單位資質，發(fā)現(xiàn)轉包工程或違法分包未及時報告。未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查，未審查施工組織設計及專項施工方案是否符合強制性標準的規(guī)定。將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。未按規(guī)定簽認工程質量驗評資料。  
　?。?）客觀未履行：未按規(guī)定及時收集、整理有關的施工和監(jiān)理資料。  
　　2.2  現(xiàn)場仔細查  
　　根據(jù)《建設工程質量管理條例》第三十八條的規(guī)定：監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理。但由于現(xiàn)場條件復雜，加之監(jiān)理人員素質參差不齊，職責履行的情況存在千差萬別。  
　　監(jiān)理職責風險主要體現(xiàn)在檢查工作不到位上的一般表現(xiàn)如下。  
　?。?）超職責履行：總代簽發(fā)工程進度款審批單。  
　?。?）主觀不履行：未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理。對應旁站的關鍵部位、關鍵工序未進行旁站監(jiān)理。發(fā)現(xiàn)工程施工存在安全、質量隱患，未要求施工單位進行整改。未按規(guī)定進行復驗和確認在施工過程中報送的施工測量放線成果。未按規(guī)定審查、抽檢工程材料、構配件和設備。未按規(guī)定進行現(xiàn)場工程計量簽證。發(fā)現(xiàn)施工單位不按照工程設計圖紙和施工技術標準施工時，未及時制止。  
　?。?）客觀未履行：對應當檢查的未按照規(guī)定隨意檢查。對質量隱患的整改結果跟蹤檢查不到位。未按規(guī)定處理工程變更。  
　　2.3  隱患及時停  
　　根據(jù)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.11條、第5.4.12條之規(guī)定：對施工過程中出現(xiàn)的質量缺陷，專業(yè)監(jiān)理工程師應及時下達監(jiān)理工程師通知，要求承包單位整改，并檢查整改結果。監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)施工存在重大質量隱患，可能造成質量事故或已經(jīng)造成質量事故，應通過總監(jiān)理工程師及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。整改完畢并經(jīng)監(jiān)理人員復查，符合規(guī)定要求后，總監(jiān)理工程師應及時簽署工程復工報審表。  
　　由此可能存在的監(jiān)理風險主要表現(xiàn)如下。  
　　（1）超職責履行：錯誤的簽發(fā)了指令。  
　?。?）主觀不履行：發(fā)現(xiàn)嚴重的施工安全隱患，未要求施工單位暫停施工并報告建設單位。  
　?。?）客觀未履行：發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；對施工過程中出現(xiàn)的質量隱患未按規(guī)定及時要求整改。  
　　2.4  大事必須報  
　　根據(jù)《建設工程安全生產管理條例》第五十七條相關規(guī)定，工程監(jiān)理單位對施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的，要予以相應處罰。其類似情況主要表現(xiàn)為主觀不履行，如：明知道建設單位的行為違法，未向有關部門報告。與建設單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量。對施工單位不整改或不停止施工的，未及時向主管部門報告。  
　　3  監(jiān)理風險控制對策  
　　3.1  提高風險防范意識  
　　監(jiān)理人員常常是按專業(yè)或區(qū)域分散在項目上單兵作戰(zhàn)，管轄的范圍大，突發(fā)事件多，又承擔著工程項目的“四控兩管”等責任，發(fā)生質量、安全責任風險的比例相對較高。但無論面臨的是何種風險，根本的控制措施都應該是從監(jiān)理自身做起。監(jiān)理企業(yè)應本著“事前防范重于事后處理”的原則，重視員工質量、安全風險意識的培養(yǎng)，積極組織員工參加各級培訓機構的質量、安全知識培訓，將風險管理意識融合到崗位職責中，提高員工對潛在風險的警覺，牢固樹立監(jiān)理人員的風險防范意識，嚴格遵守國家規(guī)定，加強過程控制，在各個環(huán)節(jié)降低運行風險，減小風險發(fā)生的概率。  
　　3.2  規(guī)范現(xiàn)場管理制度  
　　現(xiàn)場監(jiān)理行為的隨意性，不僅在一定程度上影響了監(jiān)理職能的發(fā)揮，而且也是導致監(jiān)理責任風險的主要來源之一。如：因監(jiān)理行為的隨意性，導致檢查驗收寬嚴失度，或質量驗收時不按程序執(zhí)行，監(jiān)理工程師就應當承擔職務行為不力、不當?shù)呢熑?。又如：因監(jiān)理行為的隨意性，致使該查的未查、該審的未審、該驗的未驗，而釀成了事故，監(jiān)理工程師就必須承擔職務行為過錯的責任。因此，監(jiān)理工程師必須增強責任風險意識，克服監(jiān)理行為的隨意性，規(guī)范監(jiān)理行為，盡力避免超職責履行、主觀不履行或客觀未履行情況的發(fā)生，減少責任風險發(fā)生的概率。  
　　而規(guī)范現(xiàn)場監(jiān)理管理制度，將有助于監(jiān)理工程師減少工作上的隨意性。通過規(guī)范管理制度，可以明晰各個環(huán)節(jié)的責任主體，增強監(jiān)理人員的責任感、使命感和緊迫感。因此，在項目監(jiān)理工作中，項目監(jiān)理部應結合所承擔的工程具體情況，明確監(jiān)理工作目標，制定行之有效的、規(guī)范化的現(xiàn)場管理制度，強化內部管理約束機制。尤其是在監(jiān)理責任承擔方面，應該明確項目部內所有成員各自要承擔的責任，以便將這方面的風險置于有效的控制之下。  
　　3.3  規(guī)范監(jiān)理指令管理  
　　監(jiān)理工程師簽發(fā)工作指令（如工作聯(lián)系單、監(jiān)理通知單、工程暫停令等），是國家賦予監(jiān)理工程師的重要權利，是監(jiān)理工程師工作的主要管理手段，也是監(jiān)理工作得以正常開展的重要保證。但從風險防范的角度出發(fā)，監(jiān)理工程師指令也是容易給監(jiān)理帶來責任風險的主要險源之一。例如，對工程中某些涉及需要由業(yè)主方或設計人員確認的內容，若監(jiān)理工程師越權指令承包商進行相應的作業(yè)，則必須承擔相應的責任和后果。又如，若監(jiān)理工程師簽發(fā)了錯誤的指令而因此給建設單位帶來損失，那么監(jiān)理的責任也是無法避免的。因此，必須規(guī)范對監(jiān)理工程師指令的管理。下發(fā)指令前，先與承包商進行口頭溝通，如能及時解決，則可不必下發(fā)指令。若要下發(fā)指令，則要嚴格按照程序要求，該總監(jiān)簽發(fā)的不得由專業(yè)監(jiān)理簽發(fā)等。對提出的問題要明確，并且有充分依據(jù)。后要及時督促承包商進行整改回復，以達到真正發(fā)揮監(jiān)理指令的作用。  
　　3.4  規(guī)范質量驗收程序  
　　工程質量驗收程序不規(guī)范在實際監(jiān)理工作中是很常見的，例如，在施工單位報驗后，監(jiān)理工程師未在規(guī)定的時間內對材料或工序進行明確的認可。又如，施工單位未進行報驗就自行進入下一道工序的施工，造成難以整改的既成事實等。這些不規(guī)范的行為不僅給工程質量帶來了隱患，同時也增加了工程監(jiān)理的責任風險。因此，規(guī)范質量驗收程序、嚴格照章執(zhí)行，是減少工程質量隱患的重要手段，是降低監(jiān)理工程師自身責任風險的需要，也是國家法律法規(guī)的明確要求。在《建設工程質量管理條例》中有明確的規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，不得進入下一道工序的施工；未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件不得在施工現(xiàn)場使用?！督ㄔO工程監(jiān)理規(guī)范》也規(guī)定，對未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查驗收或驗收不合格的工序，監(jiān)理人員應拒絕簽認，并嚴禁承包單位進行下一道工序的施工。因此，監(jiān)理工程師在進行質量控制的過程中必須按照一定的驗收程序及相關的合同、法律實施監(jiān)理，降低監(jiān)理風險的發(fā)生概率。  
　　3.5  規(guī)范監(jiān)理資料的整理  
　　工程是施工單位做出來的，監(jiān)理的工作則主要體現(xiàn)在資料上。盡管監(jiān)理工程師與參建各方及項目監(jiān)理部內部能用口頭、電話、電子郵件等方式進行溝通，但是只有書面資料才是具有法律效力，也是重要的監(jiān)理職責履行情況的表現(xiàn)方式。如：工程相關的合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、各類報告報表、網(wǎng)絡計劃、監(jiān)理通知單、會議紀要、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結、驗收資料和工程變更等等。  
　　監(jiān)理工程師對于工程監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)的重要或者重大問題發(fā)布的指令、命令及確認等，必須采取書面形式，這不僅可以使問題得到及時解決，而且為將來的工程糾紛、事故調查等積累了原始資料，使指令、命令及確認有可追溯性。在審批方案、現(xiàn)場檢查、下達指令、報告請示時，都應注意其正確性、完整性、嚴密性和嚴肅性。有時有些監(jiān)理工程師由于怕麻煩等種種原因，不愿意填寫監(jiān)理日志、旁站記錄、專題報告和下發(fā)監(jiān)理通知單等書面記錄，或者記錄流于形式，造成事后無“管理痕跡”，要承擔監(jiān)理責任的被動局面，這將大大提高了監(jiān)理的責任風險，是極其不可取的  
　　4  結  語  
　　綜上所述，造成監(jiān)理工程師責任風險的原因是復雜的、多方面的。無論是采取風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留中的任何一種方法，都應該以人為本，從監(jiān)理人員自身抓起。因此，作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責任風險有一個全面、清晰的認識，在監(jiān)理服務中，全面認真履行監(jiān)理職責準確定位、超前應對，學會識別風險、規(guī)避風險，就能挑戰(zhàn)風險，將風險控制在可控范圍內。

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文章名稱：《專家談：如何規(guī)避監(jiān)理風險？》

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